ਡੈਵੈਂਪੋਰਟ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਰਜਿਸਟਰਡ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਇਜ਼ਰ ਦੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕੰਮ ਕਰਨ ਲਈ ਕਾਫੀ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਦਾ ਕੰਮ ਲਾਜ਼ਮੀ ਹੁੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਲਈ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਇੱਕ ਜਾਣੇ ਮਾਣੇ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਕਨਸਲਟਿੰਗ ਫਿਰਮ ਦੀ ਸਹਾਇਤਾ ਲਈ ਰੱਖਿਆ। ਇਸ ਦੋ ਸਾਲਾਂ ਵਿੱਚ, ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਕੁੱਲ ਬਾਰਾਂ ਗ੍ਰਾਹਕ ਬਣਾਏ ਜੋ ਤਕੜੀ ਲਗਭਗ 30 ਲੱਖ ਡਾਲਰ ਦੇ ਸਨ। ਹਾਲਾਂਕਿ ਇਹ ਬਿਜਨੈਸ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਅਸਲੀ ਆਮਦਨੀ ਦਾ ਮੂਲ ਸਰੋਤ ਨਹੀਂ ਸੀ ਅਤੇ ਇਹ ਲਾਭਕਾਰੀ ਵੀ ਨਹੀਂ ਸੀ।
ਕੰਨੈਕਟਿਕਟ ਸਰਕਾਰ ਦੇ ਬੈਂਕਿੰਗ ਵਿਭਾਗ ਨਾਲ ਮੁਲਾਕਾਤ ਦੌਰਾਨ, ਸੂਬਾਈ ਜਾਂਚ ਵਿਚ ਕੁਝ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਟਾਫ ਮੈਂਬਰਾਂ ਦੀ ਪਿਛੋਕੜ ਵੀ ਸੁਣੀ ਗਈ। ਜੌਨ ਡੈਵੈਂਪੋਰਟ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਟਾਫ ਵਿਚਲੇ ਇਕ ਕਰਮਚਾਰੀ ਨੁਕਸਾਨ ਜਾਂ ਗਲਤ ਕੰਮ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂ ਇੱਕ ਦੂਜੀ ਚਾਂਸ ਦਿੱਤੀ। ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਇਸੰਸ ਸੰਬੰਧੀ ਇੱਕ ਸਸਪੈਂਸ਼ਨ ਸਿਰਫ਼ ਸਾਲਾਨਾ ਫੀਸ ਨਾ ਦੇਣ ਕਰਕੇ ਸੀ, ਜੋ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਸਾਫ਼ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
ਆਖ਼ਿਰੀ ਵਿਚ, ਜੌਨ ਡੈਵੈਂਪੋਰਟ ਨੇ ਆਪਣੇ ਵਕੀਲ ਦੀ ਸਲਾਹ ਨਾਲ ਇਹ ਮਾਮਲਾ ਸੌਲ੍ਹਮੈਂਟ ਕਰ ਲਿਆ ਤੇ J. ਡੈਵੈਂਪੋਰਟ ਐਡਵਾਇਜ਼ਰਜ਼ ਨੂੰ ਬੰਦ ਕਰਕੇ ਆਪਣੀ ਕੁੱਲ ਰਿਪ੍ਰੈਜ਼ੈਂਟੇਟਿਵ ਲਾਇਸੰਸ ਛੱਡ ਦਿੱਤੀ। ਉਹ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਕਿ ਇਸ ਨਾਲ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਮੁੱਖ ਵੈਲਥ ਪਲੈਨਿੰਗ ਬਿਜਨੈਸ 'ਤੇ ਕੋਈ ਨੁਕਸਾਨ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਕੰਪਨੀ ਅੱਜ ਵੀ ਖੂਬ ਚੱਲ ਰਹੀ ਹੈ। ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਆਪਣੇ ਟੀਮ ਅਤੇ ਵਕੀਲਾਂ ਦਾ ਧੰਨਵਾਦ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਭਵਿੱਖ ਲਈ ਉਮੀਦਵਾਰ ਰਹਿਣ ਦਾ ਇਜ਼ਹਾਰ ਕੀਤਾ।
